2025年证券从业考试卷附完整答案【有一套】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。

A.证券公司

B.国有企业

C.“三资”企业

D.国有控股公司

【答案】：C

2、《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（）的公司股东可能不是公司控股股东。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D

3、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%

【答案】：B

4、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

5、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《转融通业务监督管理试行办法》

C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

【答案】：D

6、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

C.董事长负责召集和主持董事会会议

D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】：D

7、国内期货交易的保证金比例一般是（）。

A.5％

B.7％

C.10％

D.15％

【答案】：A

8、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

9、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

A.一倍以上三倍以下；十万元

B.一倍以上五倍以下；五十万元

C.一倍以上十倍以下；五十万元

D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】：C

10、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】：B

11、我国银行间债券市场短期债券评级符号的是（）。

A.A1

B.AA

C.A-1

D.A-

【答案】：C

12、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A.发起人的住所

B.发起人的姓名或名称

C.发起人协议

D.发起人认购的股份数

【答案】：A

13、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

【答案】：C

14、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】：C

15、按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报______，发生实质变化的，应当向______。（）

A.基金行业协会备案；基金行业协会重新提