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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低

【答案】：A

2、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。

A.投资目标与范围

B.基金风险水平

C.基金规模

D.基金管理人

【答案】：D

3、下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

【答案】：D

4、下列关于全国股转公司挂牌公司转板上市的说法错误的是（）。

A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市

B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上

C.转板上市属于股票交易场所的变更，依法需经中国证监会核准或注册

D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人

【答案】：C

5、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

【答案】：D

6、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.中证通

【答案】：A

7、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。

A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产

B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产

C.其他资产价值存在重大不确定性的资产

D.有可参考的活跃市场的资产

【答案】：D

8、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家

B.另类子公司不得融资

C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】：C

9、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

A.发行主体不同

B.转股对公司股本的影响不同

C.用于转股的股份来源不同

D.发行方式不同

【答案】：D

10、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保

B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过

C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

【答案】：C

11、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。

A.证券中期波动

B.证券长期趋势改变

C.证券价格日常波动

D.证券看跌行情

【答案】：B

12、（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身

【答案】：B

13、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34

【答案】：D

14、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C

15、资本外逃又称（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：C

16、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A.中国人民银行

B.国家开发银行

C.交通银行

D.建设银行

【答案】：A

17、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】：D

18、关于科创板申