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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】：B

2、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）

A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入

C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

【答案】：B

3、从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.诚实信用

【答案】：B

4、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

【答案】：D

5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（）核准的证券自营业务资格。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：B

6、我国中小企业板块市场设立在（）。

A.上海金融交易中心

B.上海证券交易所

C.全国股转系统

D.深圳证券交易所

【答案】：D

7、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

【答案】：C

8、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。

A.10，1

B.10，2

C.20，1

D.20，2

【答案】：A

9、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A.证券代销

B.证券包销

C.证券助销

D.承销团承销

【答案】：B

10、资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（）。

A.直接融资

B.上市融资

C.发债融资

D.间接融资

【答案】：A

11、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：A

12、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（）方式进行融资。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】：C

13、下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

A.净资产不少于3亿元人民币

B.经营证券投资资金管理业务达3年以上

C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D.净资本不得低于8亿元人民币

【答案】：C

14、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.证券公司与客户约定

【答案】：D

15、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合法（）。

A.合法

B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力

C.违法，应当先进行询问

D.无相关规定

【答案】：A

16、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部审计

B.独立审计

C.政府审计

D.内部审计或者独立审计

【答案】：D

17、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。

A.城投债企业债券；集合类企业债券

B.城投债企业债券；项目收益债券

C.可续期债券；项目收益债券

D.可续期债券；集合类企业债券

【答案】：A

18、下列关于委托买卖的相关说法中，