2025年基金从业资格证考试卷及参考答案（基础题）.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、基金管理人应当在基金设立后的限定日期内到（）办理基金产品备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：D

2、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

3、外资商业银行境内分行在境内持续经营（）以上的，可申请成为托管人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

4、（）,《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》正式实施，使外国企业或者个人在华设立合伙企业成为可能,从而为外资以有限合伙的形式设立股权投资基金奠定了法律依据?

A.2001年3月1日

B.2008年3月1日

C.2010年3月1日

D.2013年3月1日

【答案】：C

5、关于业务尽职调查，以下表述正确的是()

A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同

B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解

C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险

D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考

【答案】：A

6、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）

A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事

B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整

C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益

D.董事会席位的数量由中小股东投票决定

【答案】：C

7、关于最大回撤，以下说法不正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

8、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B

9、关于全国股转系统挂牌后的退出方式，以下描述错误的是（）

A.全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转i上方式

B.协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托

C.协议转让主要采用三种成交方式：点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交

D.收盘自动匹配成交是在每个收盘日14:30将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合

【答案】：D

10、基金招募说明书披露的主要事项不包括（）

A.基金份额的发售方式

B.基金资产估值方法

C.基金销售机构的法律责任

D.基金运作方式

【答案】：C

11、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。

A.规范性原则

B.易解性原则

C.易得性原则

D.风险揭示原则

【答案】：D

12、基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A

13、（2021年真题）A公司的企业价值为10亿元人民币，另外其账上有现金1亿元、银行贷款市场价值3亿元。应收账款市场价值1亿元，应付账款市场价值5亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。

A.3

B.7

C.8

D.4

【答案】：C

14、个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D

15、关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（）。

A.研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

B.投资决策委员会向交易部下达交易指令

C.交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

D.投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构

【答案】：A

16、目前，我国基金会计核算已经细化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】：A

17、（2016年真题）除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

A.回购条款

B.优先认购权

C.竞业禁止

D.信息披露

【答案】：B

18、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】：C

19、股权投资基金募集过程中，下列行为符合现行监管规则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ