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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】：C

2、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

3、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

【答案】：B

4、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（）转托管费用最低（）元，最高为（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A

5、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】：B

6、资产价格传导机制的q值定义为（）。

A.企业的账面价值和资产重置成本之比

B.企业的市场价值和资产重置成本之比

C.企业的市场价值和企业的账面价值之比

D.企业的账面价值和企业股权价值之比

【答案】：B

7、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

【答案】：B

8、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

【答案】：D

9、下列关于股票合并的说法，错误的是()

A.股票合并是将若干股票合并为1股

B.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C.股票合并又称并股

D.股票合并常见于低价股

【答案】：B

10、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

11、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

【答案】：A

12、我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制

B.无负债结算制度

C.分级结算制度和结算参与人制度

D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】：B

13、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。

A.规模越来越大

B.发行方式区域市场化

C.期限趋于单调化

D.市场创新日新月异

【答案】：C

14、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户

B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

【答案】：A

15、下列说法错误的是（）。

A