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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

2、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C

3、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

4、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A.2/3

B.半数

C.1/3

D.全体

【答案】：B

5、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

【答案】：B

6、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：B

7、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

【答案】：C

8、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.70%

B.75%

C.80%

D.90%

【答案】：C

9、目前，交易所按（）公布各债券品种的标准券折算率。

A.天

B.周

C.旬

D.月

【答案】：B

10、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

A.首席风险官

B.合规负责人

C.董事长

D.财务负责人

【答案】：D

11、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】：D

12、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50

【答案】：C

13、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】：D

14、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A

15、()是资金需求者最基本的筹资手段。

A.向银行借款

B.发行债券

C.发行证券

D.募集捐款

【答案】：C

16、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D

17、根据