2025年证券从业考试卷及答案【有一套】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、发行人出现下列（）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

C.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大

D.违反精选层挂牌公司规范运作和信息披露等有关规定，情节较为严重的

【答案】：A

2、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在（）或者其代理点开立证券账户。

A.证券交易所

B.登记结算公司

C.商业银行

D.证券公司

【答案】：B

3、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指

B.上证380指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】：B

4、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期合约

B.金融期权

C.金融期货

D.金融互换

【答案】：B

5、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》，主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（）。

A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B.最近三个会计年度连续盈利

C.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%

D.上市公司最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】：C

6、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A.收取

B.支付

C.保管

D.使用

【答案】：A

7、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：D

8、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性

B.净资本和收益性

C.净资本和流动性

D.安全性和流动性

【答案】：C

9、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C

10、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.15

B.20

C.25

D.30

【答案】：D

11、代办股份转让系统即俗称的（）。

A.主板市场

B.创业板市场

C.二板市场

D.三板市场

【答案】：D

12、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：B

13、货币政策最终目标不包括（）

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币

【答案】：D

14、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券法》

【答案】：C

15、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

16、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

17、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.中国人民银行

C.中国人民银行保险监督委员会

D.国务院

【答案】：A

18、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

【答案】：C

19、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应