2025年证券从业考试卷及参考答案【达标题】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.审计机关

B.县级以上人民政府财政部门

C.县级以上税务部门

D.公司登记机关

【答案】：B

2、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整

【答案】：A

3、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

【答案】：C

4、证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和价格优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

【答案】：A

5、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

【答案】：B

6、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

【答案】：D

7、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。

A.记名股东

B.认购股东

C.注册股东

D.登记股东

【答案】：A

8、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）

A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

【答案】：C

9、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.35％

【答案】：B

10、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。

A.事先不需要取得客户同意

B.事后不需告知客户

C.不需向证券交易所报告

D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】：D

11、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1％

B.5％

C.10％

D.15％

【答案】：B

12、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家／地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D

13、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

【答案】：D

14、债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

A.公募债和私募债

B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券

C.利率债和信用债

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】：B

15、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。

A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

B.监管证券投资活动

C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

D.监管上市国债和企业间债券的交易活动

【答案】：A

16、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。

A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券

B.国际债券的投资者不包括自然人

C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性

【答案】：C

17、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。

A.限