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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、()的持有者是股份公司的基本股东。

A.优先股

B.普通股

C.蓝筹股

D.绩优股

【答案】：B

2、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。

A.台湾50指数

B.综合股价平均数

C.发行量加权股价指数

D.产业分类股价指数

【答案】：C

3、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C

4、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

5、不属于现代金融体系四大支柱的是()。

A.基金产业

B.银行业

C.保险业

D.金融业

【答案】：D

6、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：C

7、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。

A.金融衍生工具以场内交易为主

B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多

D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

【答案】：A

8、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：A

9、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】：B

10、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】：A

11、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.投资者合规性

B.销售适当性

C.产品合规性

D.收益稳定性

【答案】：B

12、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】：D

13、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。

A.证券投资基金

B.社保基金

C.企业年金

D.社会公益基金

【答案】：B

14、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化

【答案】：D

15、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司