2025年基金从业资格证考试卷附参考答案【培优b卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于基金管理人的组织架构和职能，说法错误的是（）。

A.督察长对有效的风险管理承担最终责任

B.公司管理层对有效的风险管理承担直接责任

C.各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人

D.基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人

【答案】：A

2、为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了（）,原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《基金从收人员执业行为自律准则》

【答案】：A

3、(2016年)（）通常只能够被申购和赎回。

A.母基金份额

B.子基金份额

C.A类份额

D.B类份额

【答案】：A

4、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

5、以下不属于基金费用的是（）

A.管理人报酬

B.销售服务费

C.基金份额持有人大会费用

D.公允价值变动损益

【答案】：D

6、基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银保监会应当（）。

A.责令其改正

B.予以警告

C.罚款

D.报司法机关

【答案】：A

7、根据现行估值原则，对于在交易所公开增发但未上市新股，应采用的估值价是（）。

A.成本价和交易所上市的同一股票市价低价

B.交易所上市的同一股票市价

C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价

D.成本价

【答案】：B

8、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查。

A.风险

B.财务

C.法律

D.业务

【答案】：B

9、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（）。

A.公募基金、私募基金和在岸基金

B.在岸基金、离岸基金和国际基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.公司型基金和契约型基金

【答案】：B

10、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

A.基金公司直销

B.独立第三方销售公司

C.银行和券商代销

D.互联网金融渠道

【答案】：C

11、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

【答案】：B

12、下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（）。

A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付

B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

【答案】：A

13、（2021年真题）A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。

A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查

B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查

D.A与B应当相互进行审慎调查

【答案】：D

14、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的股权投资基金组织形式为（）。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.契约型基金

【答案】：C

15、关于母基金运作模式说法错误的是（）。

A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资

D.直接投资是母基金的本源业务

【答案】：D

16、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

17、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%，按单利计算。基金在运营8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上