2025年基金从业资格证考试卷附参考答案【培优】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、(2017年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。

A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份

B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上

D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份

【答案】：D

2、（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。

A.规范的投资运作

B.高效的风险控制

C.良好的内部治理结构

D.适度的投资范围

【答案】：C

3、（）方式常见于公司型股权投资基金。

A.管理人管理

B.自我管理

C.受托管理

D.机构管理

【答案】：B

4、(2017年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。

A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金

B.对基金涉及的相关风险进行披露

C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐

D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介

【答案】：B

5、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

A.风险评估

B.控制活动

C.内部监督

D.内部环境

【答案】：D

6、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C

7、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

【答案】：D

8、基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A.合同关系

B.信托关系

C.投资关系

D.管理关系

【答案】：B

9、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

10、(2017年)（）正逐渐成为主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.强制管理

【答案】：C

11、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A

12、下列关于资本资产定价模型基本假设的说法，错误的是（）。

A.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

B.不同的投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同判断

C.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态调整

D.所有的投资都可以无限分割，投资数量随意

【答案】：B

13、关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。

A.确定基金份额申购价格

B.编制基金财务会计报告

C.为基金财产开设证券账户

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C

14、下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是（）。

A.投资组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险

B.基金管理人通过构建投资组合，可以将市场上的所有的投资风险分散掉

C.投资组合中各只股票自身产生的风险属于非系统性风险

D.基金管理人通过构建投资组合，只能将市场上的非系统风险分敢

【答案】：B

15、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A

16、基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。

A.解决基金规模过大和证券规模过小的矛盾

B.实现组合投资、分散风险

C.解决收益率较低的挑战

D.充分把握市场不同投资机会

【答案】：B

17、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.基金业协会

B.中国人民

C.中国证监会及其派出机构

D.财政部

【答案】：C

18、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.15

B.20

C.30

D.40

【答案】：A

19、(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）。

A.某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍

B.某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲