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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易

【答案】：C

2、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C

3、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】：A

4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门

【答案】：C

5、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

6、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】：D

7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券投资服务

D.证券投资经纪

【答案】：A

8、根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】：C

9、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰

【答案】：D

10、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

11、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】：C

12、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。

A.代销

B.全额包销

C.承销团承销

D.余额包销

【答案】：C

13、下列不属于金融期货功能的是（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.规避风险

D.投机

【答案】：C

14、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

15、取得证券业从业资格的人员，如果属()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】：D

16、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

【答案】：C

17、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C.国家法定假日证券交易所无须休市

D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

【答案】：D

18、目前，凭证式国债发行采用()方式，记账式国债发行采用()方式。

A.行政分配公开招标

B.承购包销公开招标

C.公开招标通过商业银行

D.承购包销行政分配

【答案】：B

19、证券