2025年证券从业考试卷及完整答案【精选题】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】：D

2、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】：C

3、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

4、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（）的。应当由股东大会做出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30％

D.50％

【答案】：C

5、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()

A.所筹资金用途符合国家产业政策

B.企业规模达到国家规定的要求

C.企业财务会计制度符合国家规定

D.发行企业债券前连续2年盈利

【答案】：D

6、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C

7、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

【答案】：D

8、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】：D

9、资产证券化的参与主体中，（）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。

A.发起人

B.特殊目的机构（SPV）

C.受托人

D.信用评级机构

【答案】：B

10、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C

11、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。

A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币

B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额

C.未偿还外汇基金票据和债权总额

D.已偿还外汇基金票据和债权总额

【答案】：D

12、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

13、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.监事会

D.职工代表大会

【答案】：A

14、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

【答案】：A

15、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A

16、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。

A.发行股票

B.间接投资

C.债券投资

D.股票投资

【答案】：D

17、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A.期货投资咨询业务

B.期货自营业务

C.境内期货经纪业务

D.境外期货经纪业务

【答案】：B

18、存托凭证发行后，（）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。

A.存托人

B.托管人

C.境外基础证券发行人

D.持有人

【答案】：C

19、《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人

【答案】：A

20、股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管