2025年证券从业考试卷【新题速递】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A.收益性

B.流动性

C.偿还性

D.返还性

【答案】：B

2、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】：C

3、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】：B

4、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；3年

D.2年；5年

【答案】：A

5、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄—投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】：C

6、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】：C

7、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。

A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

B.MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除

C.目前我国暂无伞形基金

D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作

【答案】：B

8、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B

9、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

10、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。

A.保荐

B.发审委

C.保代

D.推荐

【答案】：A

11、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

12、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）

A.理事会会议至少每半年召开一次

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

【答案】：A

13、下列不属于操纵市场行为的是（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

【答案】：D

14、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。

A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】：B

15、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登