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2025年基金从业资格证考试卷
第一部分单选题(100题)
1、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.60
B.30
C.90
D.15
【答案】：D
2、关于实时处理交收和批量处理交收，以下表述错误的是（）
A.根据结算指令的处理方式，债券结算可以分为实时处理交收和批量处理交收
B.批量处理交收和实时处理交收都可以全额结算或净额结算方式进行交收
C.实时处理交收方式下，结算系统实时检查参与者券款情况，主要结算所需条件满足即可进行交收
D.实时处理交收对市场参与者的流动性要求相对较高
【答案】：B
3、（），债券信用评级行业在我国首次出现。
A.1986年
B.1987年
C.1990年
D.2000年
【答案】：B
4、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。
A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品
B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
D.确保基金销售结算资金安全、及时划付
【答案】：C
5、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】：C
6、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）
A.出让方
B.受让方
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】：D
7、公司制股权投资基金章程必备条款包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：A
8、以下关于ETF份额认购的说法正确的是（）。
A.只能用现金认购
B.只能用证券认购
C.可以用现金认购，也可用证券认购
D.不能用现金认购，也不能用证券认购
【答案】：C
9、某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（）。
A.股票市场的系统性风险
B.重点持仓的个股风险
C.汇率风险
D.利率风险
【答案】：A
10、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：D
11、（2018年真题）在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。
A.800万元
B.2.8亿元
C.16亿元
D.8000万元
【答案】：C
12、关于沪深通和深港通的结算机制，以下表述正确的是（）
A.沪深通和深港通的双向交易均为港币结算
B.沪深通和深港通的双向交易均为人民币结算
C.沪深通的沪股通以人民币结算，港股通以美元结算；深港通的深股通以人民币结算，港股通以港币结算
D.沪深通和深港通的港股通以港币结算，沪股通、深股通以人民币结算
【答案】：B
13、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】：B
14、中国人民银行公开市场业务操作室每（）分别发行1年期和3年期中央银行票据。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
15、股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（）
A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务
B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平
C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性
D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配
【答案】：D
16、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.多边净额结算
B.双边净额结算
C.超额净额结算
D.纯利净额结算
【答案】：B
17、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。
A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.投资主体要求不同
D.信息披露程度不同
【答案】：C
18、货币市场基金以（）为投资对象。
A.股票
B.债券
C.货币市场工具
D.金融衍生工具
【答案】：C
19、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则
B.净额清算原则
C.共同对手方制度
D.货银对付原则
【答案】：A
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