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2025年基金从业资格证考试卷
第一部分单选题(100题)
1、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（）。
A.该基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金公司一定的费用
D.该基金公司1夸保障张三的投资増值
【答案】：D
2、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。
A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
【答案】：A
3、主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。
A.偏离程度
B.风险高度
C.比重率
D.期望收益
【答案】：A
4、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B.基金转换
C.客户投诉处理
D.修改账户资料
【答案】：A
5、基金交易确认是（）的职责之一。
A.基金份额登记机构
B.销售机构
C.中央结算公司
D.基金托管人
【答案】：A
6、关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
7、股票基金、债券基金的申购和赎回原则（）。
A.金额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
【答案】：A
8、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。
A.接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30,13:00-15:30
B.在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报
C.交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认
D.交易所无权调整大宗交易的最低限额
【答案】：D
9、关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是（）。
A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程
B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度
C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令
D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档
【答案】：D
10、（），中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
A.2014年9月11日
B.2015年9月11日
C.2016年9月11日
D.2016年10月11日
【答案】：C
11、（2016年真题）（）的资金划付更快一点。
A.货币市场基金
B.ETF基金
C.LOF基金
D.QDII基金
【答案】：A
12、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A.并购投资
B.风险投资
C.成长权益
D.私募股权二级市场投资
【答案】：B
13、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
14、以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A.中国证监会规定的其他投资者。
B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C.以合伙企业汇集的资金
D.社会保障基金
【答案】：C
15、（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.债券凭证
B.存托凭证
C.权益凭证
D.私募凭证
【答案】：B
16、关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。
A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。
【答案】：A
17、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
18、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份
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