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2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、关于ETF，下列说法不正确的是（）。

A.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回

B.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C.ETF不如传统指数基金纯粹

D.与传统指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便

【答案】：C

2、《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

【答案】：B

3、（2016年真题）基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

【答案】：C

4、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高级管理人员

【答案】：A

5、股权投资基金的最终目标是（）。

A.为被投资企业寻找关键人才

B.实现项目的成功退出

C.帮助被投资企业发挥竞争优势

D.通过参与被投资企业管理实现盈利

【答案】：B

6、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的

B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证

C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大

D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

【答案】：C

7、由某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的风险，被称之为()

A.单体风险

B.系统性风险

C.非系统性风险

D.人为风险

【答案】：C

8、下列选项中，（）只在交易所交易。

A.期货合约

B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

C.期权合约

D.互换合约

【答案】：A

9、下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（）。

A.看涨期权买方的盈利是有限的

B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的

C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格

D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格

【答案】：A

10、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

【答案】：B

11、目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

【答案】：C

12、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括()。

A.股票基金

B.货币市场基金

C.混合基金

D.封闭式基金

【答案】：D

13、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A

14、通过发行债券筹集资金，并在债券到期日破时归还本金并支付约定的利息的是（）。

A.债券发行人

B.债券承销商

C.债券持有人

D.债券市场

【答案】：A

15、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

【答案】：B

16、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

17、以下不属于风险敏感性指标的是（）

A.凸性

B.MACD

C.久期

D.β系数

【答案】：B

18、下列不属于法玛界定的有效市场的是（）。

A.半强有效

B.弱有效

C.半弱有效

D.强有效

【答案】：C

19、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）

A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者

B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适