2025年基金从业资格证考试卷【模拟题】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（）。

A.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势

B.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险

C.衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险

D.期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产

【答案】：C

2、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A

3、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）

A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高

B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长

C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高

D.上市转让退出的时间一般要比协议转让退出的时间短

【答案】：D

4、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】：D

5、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D

6、（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.未上市成长企业

B.已上市成长企业

C.未上市成熟企业

D.未上市小企业

【答案】：A

7、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

8、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B

9、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.基金管理人指定的证券公司

【答案】：C

10、有限合伙人可以用（）作价出资。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

11、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

【答案】：D

12、根据《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。

A.基金管理人可由社团组织担任

B.基金管理人可由有限责任公司担任

C.基金管理人可由合伙企业担任

D.基金管理人可由股份有限公司担任

【答案】：A

13、非系统性风险的别称不包括()。

A.特定风险

B.异质风险

C.整体风险

D.个体风险

【答案】：C

14、(2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

15、（），深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》?

A.1992年6月

B.1992年7月

C.1992年8月

D.1992年9月

【答案】：A

16、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

17、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）。

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

【答案】：D

18、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运