2025年证券从业考试卷及参考答案【综合卷】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列说法错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式

【答案】：C

2、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券

【答案】：A

3、甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

4、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。

A.停止清算

B.限制交易

C.强制销户

D.停止交易

【答案】：B

5、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】：C

6、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

【答案】：C

7、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权

【答案】：C

8、股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。

A.创立大会决议不设立公司

B.未按期募足股份

C.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额

D.发起人未按期召开创立大会

【答案】：C

9、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

10、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（）领域。

A.国家安全

B.公共安全

C.环境安全

D.公众健康安全

【答案】：C

11、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

【答案】：A

12、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募集资金不得转借他人。

A.民营企业

B.国有企业

C.金融企业

D.事业单位

【答案】：C

13、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

【答案】：C

14、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。

A.现金股利

B.股票分割

C.股票股利

D.配股

【答案】：A

15、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集

A.机关法人

B.事业法人

C.企业法人

D.社团法人

【答案】：C

16、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券

【答案】：C

17、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B

18、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：A

19、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.基金份额

B.房地产

C.贷款

D.艺术品

【答案】：A

20、可充抵保证