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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起（）工作日内备案。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：D

2、SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】：D

3、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.创业板市场

【答案】：D

4、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

【答案】：D

5、下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。

A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。

B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。

C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天

D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。

【答案】：A

6、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

【答案】：C

7、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】：C

8、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。

A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

B.不行使权力而听任过期失效

C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

D.行使此权利来认购新发行的股票

【答案】：A

9、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（）。

A.10.42%

B.11%

C.11.42%

D.10.57%

【答案】：A

10、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B

11、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子

【答案】：B

12、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场和权益市场

B.一级市场和二级市场

C.货币市场和资本市场

D.交易所市场和场外交易市场

【答案】：D

13、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》；中国证监会

B.《反洗钱法》；金融机构

C.《证券法》；中国证监会

D.《公司法》；金融机构

【答案】：B

14、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。

A.内在价值

B.外在价值

C.公允价值

D.实际价值

【答案】：C

15、证券公司在证券自营账户与证券资