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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

2、上海证券交易所成立于（）年11月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

【答案】：B

3、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月

【答案】：C

4、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。

A.上海黄金交易所正式运行

B.郑州商品交易所正式成立

C.中国金融期货交易所正式成立

D.外汇远期开始试点

【答案】：A

5、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】：A

6、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算

【答案】：D

7、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D

8、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0、5%

【答案】：C

9、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D

10、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】：C

11、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）

A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权

B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能

C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本

D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

【答案】：B

12、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

13、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C

14、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

15、（）=期权价值变化/到期时间变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

16、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A.证券业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国登记结算公司

D.证券交易所

【答案】：D

17、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合