2025年基金从业资格证考试卷【培优】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C

2、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产

B.全部资产及全部负债

C.净资产

D.负债

【答案】：B

3、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C

4、(2017年)某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D

5、（2016年真题）（）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

A.基金评级

B.基金估值

C.基金运作

D.基金服务

【答案】：A

6、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完麒发起的股权投资基金的募集工作

B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募誠立一只股权投资基金

D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员(某商业银行)，为其募集一只股权投资基金

【答案】：D

7、下列关于公司型股权投资基金的增资，说法错误的是（）

A.公司型股权投资基金实行注册资本认缴制

B.发行新股可以依法向社会公众公开募集

C.股份有限公司型股权投资基金增资可以采取发行新股的方式

D.有限责任公司型股权投资基金增资不得由原有股东增加出资

【答案】：D

8、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

A.50万份或100万份

B.30万份或50万份

C.30万份或80万份

D.50万份或80万份

【答案】：A

9、下列不属于公募基金特征的是（）。

A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

【答案】：A

10、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】：C

11、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。

A.保密条款

B.回购条款

C.优先认购权条款

D.保护性条款

【答案】：D

12、（2019年真题）投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除（），实现投资的保值增值。

A.已经发生的投资风险

B.已经形成的投资损失

C.潜在的投资风险

D.无法识别的投资风险

【答案】：C

13、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。

A.美国投资协会

B.美国私人股权投资协会

C.美国私人投资协会

D.美国股权投资协会

【答案】：B

14、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B

15、（2020年真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】：D

16、财务尽职调查重点关注目标公司的（）财务业绩情况。

A.历史

B.未来

C.目前

D.过去一年

【答案】：A

17、关于资产支持证券ABS的资金池中债务构成种类不包括（）。

A.住房抵押贷款

B.汽车消费贷款

C.信用应收贷款

D.学生贷款

【答案】：A

18、(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。

A.仅负责基金投资运作的所有环节

B.仅负责公司份额登记的所有环节

C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

D.基金及公司运作的所有业务环节

【答案】：D

19、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为