2025年基金从业资格证考试卷附答案（预热题）.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、（2017年真题）股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循（）原则。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

2、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品，间接投资于实物黄金。

A.上海黄金交易所

B.上海期货交易所

C.上海现货交易所

D.深圳证券交易所

【答案】：A

3、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

4、下列投资者视为合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

5、（2017年真题）甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（）的忠诚廉洁的行为要求。

A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益

B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求

C.应当保护所在机构的财产安全

D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等

【答案】：D

6、开放式基金所特有的风险是（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.巨额赎回风险

D.基金自身的管理风险

【答案】：C

7、(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括（）。

A.采用第三方机构评价结果

B.信函和网络调查

C.对已有客户信息进行分析

D.当面调查

【答案】：A

8、近年来我国互换合约市场高速増长，互换合约也成为许多投资组合的重要组成部分。目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D

9、通常而言，收益率曲线的正常形态是()。

A.上升收益曲线

B.水平收益曲线

C.上升收益曲线，下降收益曲线和水平收益曲线

D.下降收益曲线

【答案】：A

10、（2017年真题）基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

【答案】：D

11、股权投资基金销售机构应()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

12、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

【答案】：B

13、（）表示截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资者的账面回报水平。

A.总收益倍数

B.内部收益率

C.投资回报率

D.已分配收益

【答案】：A

14、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。

A.销售协议、基金合同

B.销售协议、基金招募说明书

C.托管协议、基金合同

D.托管协议、基金招募说明书

【答案】：A

15、关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是()。

A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等

B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等

C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等

D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况

【答案】：D

16、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（）

A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中

C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

D.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

【答案】：B

17、在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。

A.独立审计权

B.执行合伙事务权

C.知情权

D.监督权

【答案】：B

18、（2017年真题）基金公司募集基金前，须在公司网站上公告的文件