2025年证券从业考试卷含答案（预热题）.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

【答案】：D

2、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（）纠正，（）应当拒绝执行原董事会决议内容。

A.董事会；股东会

B.董事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；董事会

【答案】：B

3、下列说法错误的是（）。

A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户

B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所

C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户

D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】：B

4、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。

A.增加收入来源

B.提供多样化的投资品种

C.提供更多的合规投资

D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】：A

5、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。

A.经理直接对股东会负责

B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

C.经理制定公司的具体规章

D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

【答案】：A

6、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】：A

7、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。

A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%

C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产

D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】：C

8、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（）。

A.内部控制评审报告

B.投资者基本信息表

C.投资者风险承受能力评估问卷

D.分类监管的评价计分表

【答案】：A

9、债券报价的主要方式不包括（）

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.大额报价

【答案】：D

10、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】：C

11、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

【答案】：A

12、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

【答案】：A

13、我国创业板市场是在（）正式启动。

A.上交所

B.深交所

C.同时上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B

14、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】：D

15、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

【答案】：D