2025年证券从业考试卷及参考答案【b卷】.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

A.0.5％—1％

B.0.5％—5％

C.1％

D.5％

【答案】：B

2、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅

【答案】：C

3、以下关于基金的表述，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的

B.开放式基金的基金合同期限是固定的

C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

【答案】：D

4、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】：C

5、优先股对发行人的意义包括（）。

A.享受利息税前抵扣

B.享有较为固定的收益

C.避免决策权分散

D.为公司筹集短期资金

【答案】：C

6、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

7、关于上证50指数的说法中，错误的是()。

A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

【答案】：B

8、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C

9、按照《证券法》的规定，满足（）之一情形，属于公开发行证券。

A.向不特定对象发行证券的

B.向特定对象发行证券累计达到200人的

C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

【答案】：A

10、下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

【答案】：D

11、公司的高级管理人员，不包括（）。

A.经理、副经理

B.经理助理

C.上市公司董事会秘书

D.财务负责人

【答案】：B

12、以下说法错误的是（）。

A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

B.配股时原股东不可以放弃配股权

C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份

D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

【答案】：B

13、有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

A.发起设立

B.募集设立

C.复杂设立

D.渐次设立

【答案】：A

14、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.权证

B.上市股票

C.国债

D.债券基金

【答案】：C

15、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。

A.10％

B.15％

C.20％

D.30％

【答案】：D

16、我国目前金融市场的监管架构是（）。

A.一行两会

B.一行三会

C.一委一行两会

D.一委一行三会

【答案】：C

17、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】：A

18、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）

A.证券经纪商

B.商人银行

C.证券银行

D.投资银行

【答案】：D

19、表示期权标的证券价格变化对Delta值