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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

D.买卖双方可自由协商确定

【答案】：D

2、下列关于企业（）融资的表述正确的是（）。

A.企业（）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式

B.发行股票是企业（）补充流动资金的重要手段

C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为

【答案】：C

3、申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会

【答案】：B

4、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。

A.算数平均法

B.—次性平均法

C.加权平均法

D.几何平均法

【答案】：C

5、全国证券、期货市场的主管部门是（）。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

【答案】：A

6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】：C

7、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：D

8、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。

A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金

C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券

D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

【答案】：D

9、下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

【答案】：A

10、通货膨胀对股票价格的影响是（）。

A.会刺激股票市场

B.会抑制股票市场

C.对股票市场没有影响

D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】：D

11、净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20

【答案】：C

12、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C

13、金融期货交易的对象是（）。

A.股票

B.债券

C.金融期货合约

D.金融工具

【答案】：C

14、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.财务会计

【答案】：D

15、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】：B

16、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】：C

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