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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。

A.更加宽松的保荐机构持续督导职责

B.更加规范的差异化表决制度

C.更加合理的股份减持制度

D.更有针对性的信息披露制度

【答案】：A

2、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：D

3、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

【答案】：A

4、普通股票和优先股票的关键区别在于，它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的（）。

A.先后顺序不同

B.持股人身份不同

C.持股金额不同

D.优先级别不同

【答案】：D

5、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（）。

A.从广义角度来理解的中间业务

B.从狭义角度来理解的表外业务

C.中间业务是包括表外业务的

D.表外业务不强调其业务的风险特征

【答案】：D

6、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。

A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构

B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动

C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构

D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券

【答案】：B

7、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。

A.提高公司的股票价格

B.提高公司管理层的决策能力

C.改善公司的经营状况

D.改善公司的绩效考核

【答案】：C

8、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】：C

9、下列说法中正确的是（）

A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】：D

10、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】：B

11、《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

【答案】：C

12、下列不属于传统信用风险评估方法的是（）。

A.信用打分模型

B.信用评级

C.专家系统

D.5Cs

【答案】：B

13、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】：C

14、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】：C

15、下列对股份回购的叙述，错误的是（）。

A.股份回购改变了原有供求平