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证券考试试题及答案选择

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会

2.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票的账面价值

C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格

3.普通股票股东享有的权利不包括（）

A.公司决策参与权B.利润分配权

C.优先认股权D.优先分配剩余资产权

4.债券按发行主体分类不包括（）

A.政府债券B.金融债券C.可转换债券D.公司债券

5.证券投资基金的特点不包括（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.无风险收益

6.以下属于场内交易市场的是（）

A.柜台市场B.证券交易所C.第三市场D.第四市场

7.首次公开发行股票并上市的发行人应自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上。

A.1年B.2年C.3年D.5年

8.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性D.收益的不确定性

9.以下不属于证券市场监管手段的是（）

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.道德手段

10.我国证券业协会的性质是（）

A.政府组织B.事业单位C.社团法人D.企业法人

答案：1.A2.D3.D4.C5.D6.B7.C8.D9.D10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性

2.股票的基本要素有（）

A.发行主体B.股份C.持有人D.面值

3.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证

4.证券投资基金按投资目标分类可分为（）

A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.主动型基金

5.证券市场的功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.资本配置功能D.宏观调控功能

6.证券交易所的职能有（）

A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易

7.证券经纪业务的要素包括（）

A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券交易的对象

8.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

9.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

10.证券业从业人员不得从事的活动有（）

A.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

B.泄露客户的商业秘密

C.编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

D.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

答案：1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABC5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产。（）

3.债券的票面利率越高，债券价格的易变性也就越大。（）

4.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）

5.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。（）

6.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。（）

7.证券经纪商可以根据自身需要决定客户的委托指令。（）

8.证券市场监管的目标是保护投资者利益、保证证券市场的公平、效率和透明、降低系统性风险。（）

9.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）

10.证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户利益、所在机构利益发生冲突时，应当首先维护自身利益。（）

答案：1.√2.√3.×4.×5.√6.√7.×8.√9.√10.×

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股