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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（）％。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：A

2、SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】：D

3、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回

【答案】：A

4、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C

5、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。

A.国有企业

B.私营企业

C.国有控股公司

D.上市公司

【答案】：B

6、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告

【答案】：D

7、（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

【答案】：C

8、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销

【答案】：C

9、在纽约上市的外资股被称为（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：B

10、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

11、以下不属于我国场外市场的是（）。

A.中小企业板

B.券商柜台市场

C.新三版

D.区域性股权交易市场

【答案】：A

12、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券经纪商具有广泛性

B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

【答案】：B

13、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：A

14、（）对人民币债券发行利率进行管理。

A.财政部

B.国务院

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】：D

15、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

【答案】：B

16、信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中（）的具体要求和反映。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.依法监管原则

【答案】：A

17、股票发行制度不包括（）。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】：A

18、下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）

A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与

B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与

C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与

D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】：A

19、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】：A

20、下列有关合伙企业债务清偿的说法，正确的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.合伙企业对合伙人执行合伙