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2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

B.可以买卖可转换债券

C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D.只可用自有资金投资证券

【答案】：C

2、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C

3、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

【答案】：D

4、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任

B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷

C.经理层组织实施各类风险的识别与评估

D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】：D

5、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（）。

A.投资目的

B.持仓情况

C.损益情况

D.个人家庭情况

【答案】：D

6、以下（）不是债券的基本性质。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券反映了债权债务关系

D.债券是债权的表现

【答案】：C

7、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任

B.连带责任

C.有限责任

D.无限责任

【答案】：C

8、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：B

9、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

【答案】：C

10、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

A.未按规定参加年检的

B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

C.协会规定的其他情形

D.未按规定完成后续职业培训的

【答案】：B

11、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。

A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟

B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论

C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受

D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响

【答案】：C

12、下面关于机构投资者描述正确的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者

C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】：D

13、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】：D

14、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构

B.交易场所结构

C.层次结构

D.进入市场的顺序

【答案】：A

15、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。

A.资本市场

B.货币市场

C.债务市场

D.权益市场

【答案】：A

16、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。

A.法院

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

17、下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，