2025年证券从业考试卷附答案（实用）.docxVIP

2025年证券从业考试卷

第一部分单选题(100题)

1、基金管理费率通常与基金规模成（）与风险成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D

2、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

3、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。

A.财务状况

B.投资目标

C.风险偏好及可承受的损失

D.自然人的家庭成员情况

【答案】：D

4、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.商业银行

【答案】：B

5、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（）。

A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续

B.现券交易也称为债券的即期交易

C.现券买入者付出资金并得到证券

D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】：A

6、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】：C

7、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】：A

8、《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人

【答案】：A

9、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%

B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%

C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%

D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

【答案】：B

10、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。

A.T+2

B.T+7

C.T+1

D.T+0

【答案】：C

11、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：C

12、在竞争性招标方式中，下列关于投标限定的描述正确的是（）。

A.每一国债承销团成员最高不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

B.每一国债承销团成员最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

C.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得小于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

D.每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）国债发行文件规定的投标标位差

【答案】：D

13、(2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.法院

【答案】：A

14、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（）。

A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股，且不超过10万股

C.个人投资者需参与证券交易24个月以上

D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式

【答案】：B

15、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】：C

16、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国