供方审查检查要素.doc

现场审核记录表

项目

序号

评价内容

标准分值

审核评估指标

适用性

（√）

实得分

审核情况记录

1.供方

营业执照

1.1

营业执照是否覆盖公司所供产品类别

否决项

/

质量体

1.2

是否建立符合国标、或国军

否决项

/

标、或国际标准的文件化质量

管理体系

1.3

是否取得第三方认证证书，例

2

0分：未通过第三方体系认证或若所供

系建设

产品未在质量体系证书范围内

如：ISO9001等，公司产品是

1分：通过第三方体系认证

否在质量体系证书范围内

2分：通过了行业内权威机构认证体系

认证

人员稳定性

1.4

关键岗位（研发、营销、关键岗位的操作员工）人员流动性情况★

2

1分：研发、采购、质量、营销关键岗

位1年内有人员流动情况

2分：研发、采购、质量、营销关键岗

位1年内无人员流动情况

基本资

质及能

力

协议签订

1.5

技术协议、供货协议、质量保证协议等签订情况

2

0分：都未签订

1分：部分签订得1分

2分：全部签订得2分

环保生产要求

1.6

是否取得了排污许可证、安全生产许可证等★

1

0分：没有

1分：取得了企业生产所必须的环保许可证、安全生产许可证

经营风险

1.7

是否存在潜在的经营风险★

2

0分：人员流失严重、企业流转资金严重缺乏

2分：企业运行平稳

2.人员

组织架构

2.1

1.组织架构是否可用？是否是最新版？2.人员的职责是什么？是否满足要求？3.是否设立质量机构，并独立行使职权？★

2

0分：未建立质量机构，未独立行使职

权 1

分：公司有最新的组织架构，且为最新版本

2分：公司有最新的组织架构，且明确规定了人员的岗位职责，并进行培训考试等方式评价合格

检验人员能力

2.2

1.质量人员配制（含检验）是

3

1分：质量人员配置满足要求

1分：有对检验人员的工作职责要求，通过培训考试等方式，有记录

1分：有人员备用计划

否满足要求

2.检验员的基本要求是什么？怎样评估检验员？是否通过培训合格后上岗？3.检验人员备用计划或替班

结构

方案是否有效？

关键生产工序人员能力

2.3

1.生产现场操作人员的数量

3

1分：满足了操作人员的配置

1分：有对操作人员的工作职责要求，通过培训考试等方式，有记录

1分：有人员备用计划

是否满足要求

2.生产现场操作人员基本要求是什么？怎样评估？是否通过培训合格后上岗？3.生产现场操作人员备用计

划或替班方案是否有效？

现场审核记录表（续）

项目

序号

评价内容

标准分值

审核评估指标

适用性

（√）

实得分

审核

情况记录

3.设计

设计输入

3.1

设计输入是否有评审记录、会

3

0分：没有输入评审1分：进行输入评

审，并提供输入评审记录2分：评审记

议纪要、评审意见的汇总与需沟通、确认事项的最终结果是

录详细记录评审的过程及不同人员的评审意见3分：对不同意见有讨论结果

否有记录

及解决方案的最终定稿形成可追溯性

的文件记录

设计输出

3.2

设计输出的批准和发布应当符合公司的相关文件规定

2

0分：无文件规定

1分：具有设计输出评审报告

2分：具有设计输出评审报告，文件化信息管理过程程序文件，设计输出评审

报告批准和发布符合公司规定

设计验

3.3

制定验证计划，依照计划实施

3

0分：没有制定

验证；验证过程应从多个角度

1.5分：对验证点、验证内容和验证方

证和确

进行；当设计不能满足要求时

式作出安排，从多个角度进行验证

开发

认

应积极采取措施，并就措施的

3分：按照验证计划实施，并记录验证

实施过程进行记录

结果

设计及工程更改

3.4

是否有设计更改记录及更改的评审记录

2

0分：否

2分：对更改方式进行明确规定，并按

照规定进行更改，更改在实施前得到审核和批准

3.5

对于影响顾客要求的更改，是否报告顾客并征得同意

否决项

/

工艺

文件

3.6

工艺文件与设计输入是否一致

★

2

0分：不一致

2分：一致

设计

防错

3.7

防错是否在设计中有体现

2

0分：无体现

2分：有体现

4.进料

检测文

4.1

1.检验作业指导书合理，并是

2

1分：有检验作业指导书且通俗易懂

件/流程

最新版本而且清晰易懂？

2.检验报告？不合格进料管理流程

1分：有来料不合格管理程序

注：以上每满足一条得1分，2条均满足得2分

原材料

4.2

原材料入厂检验是否按要求充分验证其外观、技术指标等

2

0分：未进行入厂验收，又提不出免检

证据。

1分：有进行外观、常规技术标准验收。

2分：有进行外观、常规技术指标和性

检验

能