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特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务培训朱家豪|中国结算上海分公司投资者业务部ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited

特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务在线平台业务概况在线平台业务申报及填写在线平台账户开户申报材料在线平台查询申请处理情况在线平台其他事项培训内容

目录

培训内容

特殊机构及产品证券账户开户远程申报业务业务概述前期准备工作在线平台业务概况界面介绍各申报栏目介绍及填写提交或暂存申请修改或放弃申请在线平台业务申报及填写申报材料审核要点常见问题在线平台查询申请处理情况在线平台操作简要介绍在线平台查询申请处理情况在线平台其他事项在线平台账户开户申报材料

在线平台业务概况

业务概述为进一步提高特殊机构及产品证券账户开户业务办理效率，逐步代替现行临柜办理方式，中国结算将于5月11日正式推出“证券账户业务在线平台”，提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能。5月11日正式推出01申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录在线平台填写账户资料注册信息，上传必要的开户申请材料的电子扫描件，提交开户申请。开户费用统一由中国结算北京分公司通过申请机构结算备付金账户收取。账户开立当日（T日）生成开户费清算数据，T+2日完成扣费。通过在线平台申请办理的业务，其申请材料原件由申请机构保管，无须再传真或寄送中国结算。变的是申报、收费、材料归档方式，不变的是业务受理规则02

签署协议使用“在线平台”开户功能须与中国结算总部签署《证券账户业务在线平台使用协议书》将签署盖章的《协议》（一式两份）邮寄至我公司。邮寄地址：北京市西城区太平桥大街17号中国结算账户管理部邮政编码：100033开立结算备付金账户在中国结算北京分公司开立相应结算备付金账户（已有结算备付金账户的，使用相应的结算备付金账户）开通申报权限申请机构开立结算备付金账户并完成《协议》签署后，中国结算为其开通账户业务在线平台用户及权限。在线平台业务概况前期准备工作

用户赋权用户进入在线业务受理系统，该操作员需拥有的权限：基础权限：在线业务受理系统-受理编号申请（ZXYWSLXT00），在线业务受理系统-业务申报（ZXYWSLXT01），在线业务受理系统-业务撤销（ZXYWSLXT02），在线业务受理系统-业务概要查询（ZXYWSLXT03），在线业务受理系统-业务详细信息查询（ZXYWSLXT04），在线业务受理系统-业务状态查询（ZXYWSLXT05），在线业务受理系统-业务附件删除（ZXYWSLXT06），在线业务受理系统文件传输-所有权限（FTP_ZXYW**）附加权限：特殊账户开户-特殊账户业务申报（ZXYWSLXT15）。在线平台业务概况前期准备工作

在线平台业务申报

界面介绍

九大信息采集栏在线账户平台设有9大信息采集栏，分别为：申请方信息栏目、客户信息-主要信息、客户信息-辅助信息、服务信息申报、证券账户开立申请、开户数量申报、基本信息-自然人/机构/产品、联系信息-自然人/机构/产品、其他申报信息。在线平台业务申报及填写

界面介绍

9中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch9中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch9申报方信息栏目在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等。其中，中国结算总部配发的结算参与人编码为“100XXX”开头的6位数字编码，而非“JSXXX”上海分公司的编码，需托管人注意。在线平台业务申报及填写

各申报栏目介绍及填写

客户信息-主要信息在“客户信息-主要信息”栏中，除了主要身份证明文件注册地址可以不填写外，其他信息均需要填写。其中，对于“证件有效截止日期”中截止日期标注为“长期有效/无到期日/仅有起始日”的，需勾选“长期有效选项”。对于产品、机构账户的客户名称需按照《特殊机构及产品证券账户业务指南》中对于特定产品或机构账户的命名规则进行填写。如产品为私募基金时，其命名规则为“管理人全称-产品名称”等。在线平台业务申报及填写

各申报栏目介绍及填写

11中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimitedShanghaiBranch1