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协议概念重述(一)

——以民法通则第85条为中心

张谷北京大学法学院教授

一、引言

中国建立以后,中国民法理论和民事立法上协议概念关键来自对前苏俄民法理论继受。而继受中出现偏差,及其不良后果直至改革开放以后才逐步显现出来。从1988年以来,学界围绕著《民法通则》第85条和第72条法解释问题展开了争论,尤其是伴随著1999年《协议法》制订过程及其实施,对于《协议法》第2条所称“协议”范围怎样确定,争论仍在延续,至今未形成统一见解。本文以民法通则第85条为中心,从比较法和历史角度对协议概念作一重述。

二、协议概念理论继受

1.债权协议、协议在法律事实中地位

1.1德国法

在《现代罗马法体系》一书第三卷中,萨维尼(Savigny)以最概括方法讨论了私法领域中能够引发权利和义务改变事件,并由此得出合意(agreement)和契约(contract)概念。萨氏在法律事实(juristischetatsachen)名称下,由未经分类一堆能够在私法领域引发权利义务改变事件著手。JuristischeTatsachen与英文常见(actsinlaw)似乎能很好地对应。萨维尼继续从法律事实这一类概念(genus)中区分出次一级概念“自愿行为”(freieHandlungen),又由“自愿行为”中区分出带有更多限定一类自愿行为,它表明一个引发特定法律后果意愿。这类行为萨维尼称之为“意思表示”(Willenserkl?rung)。继续这种特定化工作,表示一方意志行为与表示两方或多方意志行为应予区分开来,后一类被给予契约(Vertrag)概念。萨维尼将契约定义为,两个以上之人在共同意思之表示上达成一致,这些人相互权利和义务由此而确定(VertragistdieVereinigungMehrererzueinerübereinstimmendenWillenserkl?rung,wodurchihreRechtsverh?ltnissebestimmtwerden)(Syst.3.309)。然而这与原来意义上契约(contract)相比包含范围广泛得多。符合这种描述每一个交易(transaction)都包含一个合意,但很多符合这种描述交易,其所包含则远远不止一个合意:比如,财产移转,又如,包含以信托及赠与方法在生者之间(intervivos)进行处分。为了达成“契约”观念,深入特定化是不可或缺。根据萨维尼处理方法,契约是产生或拟产生债合意,而债则是罗马法意义上对人性权利和义务法锁(债权契约)。所以在她债法§52(第2卷8页)中,obligatorischerVertag被定义为:“VereinigungMehrererzueinerübereinstimmendenWillenserkl?rungwodurchunterihneneineObligationentstchensoll”。如同萨氏自己解释那样,使用更抽象契约观念,在学习多种契约时,并不能使人了解任何更多东西。它还表明这么事实:那些非为契约或不仅仅是契约其她交易含有共同特徵是同意(consent),这是一个根本要素。1

德国民法典显然受到萨氏理论极大影响,BGB第一编总则第三章题为Rechtsgeschafte,其下第二节题为Willenserklarung,第三节题为Vertrag。至于萨氏所谓obligatorischerVertrag则由第二编债关系法第305条及第七章多个之债中具体表现,当然第七章中也包含著债权契约外其她发生债原因。2

1.2法国法

法国民法上即使没有法律行为概念,但这并不妨碍大家以此为基础,从学理上来梳理法国法相关内容。因为法国民法典中相关债分类不尽完善,加之法国理论较少野心,所以学说往往蹈袭德国概念,尤其是法律行为概念,来整理债法相关内容。如同意思自治(autonomiedelavolonté)理论一样,法律行为(actejuridique)也以意志为基础,但比契约含有更高程度概括性。根据这一理论,个人法律地位上每种改变,或是经过法律行为(actejuridique)而产生,或是经过法律事实(faitjuridique)而产生。这种分析所以不限于债法领域。法律行为是意图产生(且确实产生)法律效力自愿行为,能够是单方(actejuridiqueunilatéral)如遗嘱(testament)、非婚生儿女认领;也能够是双方(actejuridiquebilatéral)。双方法律行为就是协定(convention)(一个有法律效力之合意),