2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道含答案【突破训练】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）为第一优先原则。

A.时间优先

B.价格优先

C.数量优先

D.客户优先

【答案】：B

2、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D

3、在金融产品和服务零售领域中，()

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性

【答案】：B

4、目前我国普通国债发行的方式不包括()

A.定向招募方式

B.代销方式

C.招标方式

D.承销方式

【答案】：B

5、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C

6、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不低于人民币2000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.符合中国证监会规定的发行条件

【答案】：A

7、下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（）。

A.反映的经济关系不同

B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同

D.发行方式不同

【答案】：D

8、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】：B

9、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。

A.发行对象人数大于10人

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让

D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答

【答案】：B

10、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】：A

11、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。

A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行

B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债

C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销

D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额

【答案】：D

12、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,()。

A.既可以发行股票，也可以发行债券

B.不可以发行股票，但可以发行债券

C.可以发行股票，但不可以发行债券

D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

【答案】：A

13、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。

A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制

B.具有从事金融债券发行的合格专业人员

C.发行金融债券后，资本充足率不低于4%

D.申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

【答案】：C

14、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。

A.可转换优先股和不可转换优先股

B.累积优先股票和非累积优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可赎回优先股和不可赎回优先股

【答案】：C

15、约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。

A.储蓄一投资转化机制

B.利率一投资互动机制

C.储蓄一利率互动机制

D.收入一投资转化机制

【答案】：A

16、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失

C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大