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基金从业考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.安全保管基金财产

答案：D

2.以下不属于基金客户服务原则的是（）

A.客户至上原则

B.专业规范原则

C.利润优先原则

D.有效沟通原则

答案：C

3.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

答案：C

4.下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是（）

A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

答案：A

5.基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.总经理

答案：A

6.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人

B.基金代销机构

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案：B

7.基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

答案：A

8.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

答案：B

9.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.资信评级机构

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.基金管理公司

答案：C

10.目前，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

D.散布虚假信息，扰乱市场秩序

答案：ABCD

2.基金信息披露的作用主要体现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

3.基金管理公司内部控制的目标有（）

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

答案：ABC

4.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

A.12

B.24

C.36

D.48

答案：B

5.下列属于基金客户售前服务的是（）

A.介绍证券市场基础知识

B.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

C.开展投资者风险教育

D.提醒客户及时核对交易确认

答案：AC

6.以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金份额是固定的

D.开放式基金份额是不固定的

答案：ABCD

7.基金财产不得用于（）等投资活动。

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额

答案：ABCD

8.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

9.基金市场营销的特征包括（）

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.持续性

答案：ABCD

10.基金管理人的合规管理目标包括（）

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金管理人依法合规经营

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：正确

3.基金销售机构可以对不同投资人适用不同费率。（）

答案：