2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附参考答案【达标题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C

2、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A.风险对冲

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】：A

3、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

【答案】：A

4、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【答案】：B

5、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

【答案】：B

6、世界上最早的证券交易所出现在（）.

A.荷兰

B.美国

C.英国

D.中国

【答案】：A

7、我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括()。

A.国债

B.公司债

C.地方政府债

D.资产证券化证券

【答案】：C

8、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为（）。

A.18.6亿元

B.25亿元

C.21.8亿元

D.27亿元

【答案】：B

9、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A.12

B.6

C.3

D.1

【答案】：B

10、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.可能上涨，可能下跌

【答案】：D

11、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

12、下列不属于我国国际债券品种的是（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券

【答案】：D

13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿

D.债券的面值

【答案】：D

14、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。

A.—年盈利

B.连续两年盈利

C.连续三年盈利

D.连续五年盈利

【答案】：C

15、下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。?

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】：B

16、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】：B

17、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

【答案】：A

18、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()

A.较高的杠杆性

B.参考信用工具的价格波动性

C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具

D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

【答案】：B

19、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.1000万

B.5000万

C.1亿

D.3亿

【答案】：B

20、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.自销

B.直销

C.代销

D.包销

【答案】：D

21、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】：A

22、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。

A.地方政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.中央政府债券

【答案】：D

23、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和