2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及答案【各地真题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。

A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司

B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关

C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面

D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主

【答案】：B

2、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

【答案】：C

3、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：C

4、下列不属于货币市场的有（）。

A.股票市场

B.银行间同业拆借市场

C.商业票据市场

D.大额可转让存单市场

【答案】：A

5、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交

D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例

【答案】：C

6、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A

7、下列不属于宏观经济风险特征的是（）。

A.突发性

B.潜在性

C.隐藏性

D.累积性

【答案】：A

8、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

A.金融期权

B.金融远期合约

C.金融期货

D.金融互换

【答案】：B

9、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

【答案】：A

10、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

A.变更分支机构名称、营业场所

B.对外进行股权投资

C.变更公司章程

D.变更股东

【答案】：D

11、（）是整个证券市场的核心。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：B

12、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（）决定。

A.国务院

B.国家证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A

13、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。

A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

B.不行使权力而听任过期失效

C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

D.行使此权利来认购新发行的股票

【答案】：A

14、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构

B.交易场所结构

C.层次结构

D.进入市场的顺序

【答案】：A

15、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：D

16、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

17、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.“H股”

D.“B股”

【答案】：B

18、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（）之日起，基金合同生效。

A.中国证监会书面确认

B.基金募集期限届满

C.聘请法定验资机构

D.提交验资报告

【答案】：A

19、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。

A.92.0