参考学习资料 能源管理体系 2021年度管理体系内部审核检查表.xlsVIP

员工代表

生产部

物控部

销售部

设备部

行政人事部

技术质量部

总经理室

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序号：

受审部门:

负责人/陪同人：

日期：

评价：—：不适用√：符合○：基本符合?：待讨论×：不符合

序号

内容

标准条款章节号(最新版)

检查内容

审核记录

符合性评价

GB/T19001

GB/T24001

ISO45001

理解组织及其环境

1.检查内外部环境因素识别和评价记录

理解员工及相关方需求和期望

与领导层交谈：

1.本公司管理体系有关的相关方有哪些？

2.对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

确定管理体系的范围

查看质量手册，了解实际效果；

1.检查管理手册的覆盖的范围；

2.检查管理手册描述的体系覆盖范围是否能够覆盖标准的所有要求；

3.检查管理手册对标准应用的说明、引用和含有标准，程序文件，支持性文件清单；

管理体系及其过程

1.查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？

2.检查是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？

3.检查是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

领导作用和承诺

5.1.1

1.与领导层交谈，了解领导质量意识；

2.了解公司获取客户要求的方法和渠道；

3.了解领导采取哪些方法传达法律和法规的要求；

4.检查质量方针和质量目标，核对其关系

以顾客为关注焦点

5.1.2

1.如何监视顾客满意，客户有意见时采取何种措施；

方针

1.记录质量方针

2.检查质量方针包含的含义；

3.检查质量方针的贯彻；

组织的岗位、职责和权限

1.查看组织结构图

2.查看组织内的职责，权限和沟通的文件

3.检查需要独立行事的部门/人员的任命书；

4.查看管代任命书；

应对风险和机遇的措施总则

6.1.1

1.查看识别风险和机遇的程序文件；

2.查看风险和机遇评估分析记录。

目标及其实现的策划

1.查看建立的质量/环境/职业健康安全目标2.目标覆盖了哪些部门和职能？

变更的策划

1.了解公司的管理体系是否发生变更？更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？

资源总则

7.1.1

1.检查资源配置是否充足；审核管理层资源提供的承诺和落实；

2.提供的资源是否能确保产品达到顾客和法律法规的要求；

管理评审

1.检查管理评审的频率和记录，核对召开的时间，召开的地点，参与人员；

2.检查最高管理者是否主持管理评审。

3.抽查1份，管理评审的全部记录，查看管理评审输入和输出文件内容。

改进总则

1.询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？

不合格和纠正措施

1.询问总经理，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？

审核员：

受审部门：

陪同人：审核日期：

标准条款章节号

审核证据和不符合事实的描述

1.查看部门职责和岗位权限；

2.询问部门人员确认其是否清楚自身的职责。

应对风险和机遇的措施

1.是否识别了风险和机遇有哪些；

2.查看风险和机遇评估表；

3.检查应对风险和机遇的措施包括哪些；

4.是否评价这些措施的有效性。

环境因素

6.1.2

1.检查部门是否识别了环境因素，查看部门环境因素清单；

2.查看部门重要环境因素清单。

危险源辨识、风险评价

1.检查部门是否识别了危险源清单，查看部门危险源清单；

2.查看部门重大危险源清单。

措施的策划

6.1.4

1.检查部门相关的重要环境因素、重大危险源等采取了哪些控制措施。

1.检查管理目标的可测量性；

2.检查评审管理方针的记录；

3.检查管理目标的分解，核对分解目标和总目标之间的关系；

4.检查管理目标的管理。

监视和测量资源

7.1.5

1.检查程序文件

2.查看测量和监控设施清单；从中抽取4台检查校准记录，校准标识，校准周期；

3.现场查核对校准标识；

4.检查自校设备的规程和执行记录；

5.询问一旦计量校准出现偏离，应采取什么措施。

形成文件的信息

1.检查文件控制程序；

2.按照文件清单，从中抽取3份文件，核对文件的编制审核批准记录，核对文件的发放记录；

3.检查3份文件的更改状态，修订状态；

4.检查3份现场的受控文件，核对其现行版本和标识。

5.检查外来文件清单，抽取3份外来文件的最新版本；

6.检查作废保存的文件，核对保存期限；

运行的策划和控制

1.查看质量检验流程图；

2.查看质量计划内容的完整性；

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