2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷（夺冠）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、证券投资基金在中国台湾地区称为（）。

A.证券投资信托基金

B.共同基金

C.集合投资计划

D.单位信托基金

【答案】：A

2、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.保护投资者利益

B.证券经营机构的不断壮大

C.保证证券交易价格的稳定

D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

【答案】：A

3、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33

B.0.39

C.0.43

D.0.49

【答案】：B

4、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】：A

5、金融市场的最基本功能是（）。

A.融资功能

B.风险管理

C.信息生产

D.公司控制

【答案】：A

6、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

A.风险规避

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移

【答案】：B

7、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A.有资产的结算制度

B.无资产的结算制度

C.无负债的结算制度

D.有负债的结算制度

【答案】：C

8、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

A.“议价→定价→竞价”

B.“定价→议价→定价”

C.“竞价→议价→定价”

D.“定价→竞价→定价”

【答案】：D

9、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.中国人民银行

C.中国人民银行保险监督委员会

D.国务院

【答案】：A

10、我国混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行

B.定向发行

C.公开发行或定向发行

D.专门发行

【答案】：C

11、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票

【答案】：D

12、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：D

13、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】：B

14、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。

A.90%、80%、70%

B.100%、70%、50%

C.100%、70%、30%

D.90%、70%、50%

【答案】：B

15、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。

A.60

B.100

C.160

D.300

【答案】：B

16、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。

A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

C.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定

D.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券

【答案】：A

17、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

A.每周

B.每日

C.于下一个交易日

D.两日

【答案】：A

18、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系

B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系

C.有效维护金融稳定的金融服务体系

D.面向全球、平等竞争的金融服务体系

【答案】：B

19、股票是一种资本证券，它属于()。

A.实物资本

B.真实资本

C.虚拟资本

D.风险资本

【答案】：C

20、金融期权的主要风险指标Delta=（）。

A.期权价格变化/期权标的证券价格变化

B.期权标的证券变化/期权价格变化

C.期权价格变化/无风险利率变化

D.无风险利率变化/期权价格变化

【答案】：A

21、证券金融公司的组织形式为（）