2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附参考答案【培优a卷】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数

【答案】：B

2、以下不属于基金信息披露的是（）。

A.投资者信息披露

B.临时信息披露

C.运作信息披露

D.基金募集信息披露

【答案】：A

3、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

【答案】：B

4、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（）转托管费用最低（）元，最高为（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A

5、在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。

A.客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务、多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令

B.客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C.中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D.证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

【答案】：B

6、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（）。

A.帮助公司应对极端的风险事件

B.降低风险的损失频率或影响程度

C.深入理解各种风险的成因

D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】：A

7、通过证券交易所进行的融资属于（）。

A.股权融资

B.间接融资

C.债券融资

D.直接融资

【答案】：D

8、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。

A.财务审计报告

B.承销合同

C.保荐书

D.法律意见书

【答案】：D

9、证券交易所总经理的职能不包括（）。

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

【答案】：A

10、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（）债

【答案】：B

11、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）

A.只能采用代销方式

B.可采用公开招标方式

C.只能采用包销方式

D.可采用包销或代销方式

【答案】：D

12、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只资产管理产品的金额不能低于50万元

B.最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位

C.家庭金融资产不低于200万元的个人

D.最近两年年均收人不低于50万元的个人

【答案】：B

13、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

14、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。

A.证券托管

B.证券委托

C.证券存管

D.证券托存

【答案】：A

15、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C

16、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。

A.资格审批改为禁止从事

B.资格审批改为备案

C.备案改为资格审批

D.备案改为禁止从事

【答案】：B

17、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，