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银行外包管理制度

篇一：XX银行服务外包管理办法

XX银行业务外包实施办法（试行）

第一章总则

第一条为促进全行经营管理转型与创新，优化用工结构，建立健全业务外包管理体系，依据《XX银行股份有限公司外包风险管理政策》及外包相关工作要求，制定本办法。

第二条本办法所称业务外包，是指本行依法应当自行履行的业务活动委托给服务供应商进行业务处理的行为，包括与对外服务密切相关、需由本行依法自行履行的各类业务活动。

本办法中的外包人员，是指服务供应商为完成本行委托的业务活动而派出的专业人员。

第三条本条所称业务外包范围应当严格遵守相关法律法规及监管部门的规范性文件。经风险评估确认后，可将IT系统运维、后台运营、后勤保障、大堂引导、客户服务等非核心业务职能或专项服务委托给第三方机构进行外包。战略管理、核心业务运营、内部审计及监管部门明令禁止外包的事项，不得进行任何形式的外包。

第四条业务外包实施的原则：

（一）质量效益原则。实施业务外包要确保服务质量和管理效率。

（二）风险可控原则。实施业务外包要符合监管部门规定，风险可控。

（三）规范实施原则。外包使用单位应结合经营管理实际，认真梳理工作职责，按照规定流程实施业务外包。

（四）统筹管理原则。外包使用单位要从人员编制、用工结构、财务管理及风险控制的角度，统筹考虑业务外包实施效果，将业务外包纳入本单位工作统一规划管理。

第五条业务外包的分类。

（一）简单业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将后勤服务、行政助理等简单岗位上的相关业务职能外包。

（二）专项业务外包。指外包使用单位经风险评估后，将诸如IT、后台营运、大堂引导、客户服务或其他专项工作等专业性较强的非核心岗位上的相关业务职能外包。

第六条本办法适用于各省分行、直属分行、总行各部门。

第二章职责分工

第七条外包使用单位。根据经营管理需求，应承担外包活动的日常管理职责，包括合同执行、对外包人员的日常监督与指导等事项，系业务外包管理的首要责任主体。

第八条业务归口管理部门。总行业务归口管理部门及分行业务归口管理部门应依据其管理职责范围，负责制定相关业务条线的外包实施管理办法及实施细则，拟定外包服务应急预案，并就专项业务的外包实施方案作出确定。

外包服务供应商，定期检查、评估本条线外包使用单位的外包管理情况。

第九条人力资源部总行人力资源部与分行人力资源部根据其管理职责范围，负责以下事项：（一）制定业务外包管理制度及实施细则；（二）参与业务外包合同及协议的审核工作；（三）提供外包用工管理指导与培训；（四）遴选单项业务外包服务供应商。

第十条风险管理部。总行风险管理部及分行风险管理部应分别负责对总行及分行外包使用单位、业务归口管理部门所提出的外包岗位及业务外包具体实施方案进行风险评估，并就外包风险评估事项出具专业意见。

第十一条法律合规部。依据本机构合同管理相关制度规定，总行法律合规部及分行法律合规部分别承担对总行及分行与业务外包相关的合同及协议进行法律审查的职责，并为相关业务提供法律咨询与专业意见。

第十二条预算财务部。总行预算财务部及分行预算财务部分别负责对总行及分行业务外包归口管理部门或外包使用单位提出的外包费用需求进行复审，依法履行费用支付审核职责，合理配置财务资源，确保财务管理合规性。

第十三条集中采购中心。按照集中采购有关规定组织外包服务集中采购。

第三章业务外包流程

第十四条简单业务外包流程。

外包使用单位为基础性业务外包需求的发起单位及业务管理主体；业务外包需求经风险管理部开展评估审核后，由人力资源部组织实施采购，负责签署外包合同及协议，并定期与服务供应商进行外包费用结算；法律合规部负责参与外包合同、协议及服务供应商与外包人员劳动合同的审查工作；预算财务部提供财务预算支持与保障，并对外包费用支付进行审核。

第十五条专项业务外包流程。

外包使用单位及业务归口管理部门作为专项业务外包事项的发起主体、采购主体及业务管理主体，其职责包括：业务外包需求经风险管理部进行评估审核后，外包使用单位及业务归口管理部门应负责业务外包合同及协议的起草工作，并按照集中采购管理流程实施采购活动，依法签订业务外包合同及协议；法律合规部与人力资源部应就业务外包合同及协议的条款内容进行合规性审核，并提供专业法律指导与建议；外包使用单位或业务归口管理部门应定期与服务供应商办理外包费用结算手续，预算财务部应就外包费用预算编制提供财务支持，并对外包费用支付事项进行审核把关。

第四章外包服务供应商的选择

第十六条外包服务供应商的选择应当依据有关法律法规及本行相关制度规定，严格遵循公开、公平、公正的原则，通过招标等合法方式择优确定。

第十七条外包使用单位及业务归口管理部门应当会同相关