2023年证券从业资格考试证券法律法规模拟试题.docxVIP

1、转融通确保金证券金融企业开展转融通业务，应该向证券企业收取一定百分比确保金。证券能够充抵确保金，但货币资金百分比不得低于应收取确保金（）。【选择题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：转融通确保金证券金融企业开展转融通业务，应该向证券企业收取一定百分比确保金。证券能够充抵确保金，但货币资金百分比不得低于应收取确保金15%。

2、以下关于股份有限企业股份转让要求，错误是（）。【选择题】

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规要求其余方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市企业必须依照法律、行政法规要求，每会计年度公布一次财务会计汇报即可

D.企业董事、监事、高级管理人员离职后六个月内，不得转让其所持有本企业股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：本题考查股份有限企业股份转让。上市企业必须依照法律、行政法规要求，公开其财务情况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内六个月公布一次财务会计汇报。

3、证券金融企业可依照借入人资信情况和转融通担确保券、资金明细账户资产情况，按照一定综合百分比，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取确保金。应收取确保金百分比可低于（），其中货币资金占应收取确保金百分比不得低于（）。【选择题】

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融企业可依照借入人资信情况和转融通担确保券、资金明细账户资产情况，按照一定综合百分比，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取确保金。应收取确保金百分比可低于20%，其中货币资金占应收取确保金百分比不得低于15%。

4、为便于社会公众及时得悉丧失主体资格基金管理人信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤消，或者被依法宣告破产，其法定代表人或者普通合作人应该在（）内向中国基金业协会汇报，中国基金业协会应该及时注销基金管理人登记并经过网站公告。【选择题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：为便于社会公众及时得悉丧失主体资格基金管理人信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤消，或者被依法宣告破产，其法定代表人或者普通合作人应该在20个工作日内向中国基金业协会汇报，中国基金业协会应该及时注销基金管理人登记并经过网站公告。

5、证券企业、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该通知客户基本信息包含（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券企业、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该通知客户以下基本信息：

6、证券企业应该在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检验年度汇报。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券企业应该在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检验年度汇报。

7、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。Ⅰ.委托Ⅱ.代理Ⅲ.依附Ⅳ.隶属【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券经纪商是证券交易中介，是独立于买卖双方第三者，与客户之间不存在隶属或依附关系。

8、以下关于证券企业反洗钱工作要求说法中，错误是（）。【选择题】

A.证券企业应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关隶属机构在洗钱风险管理中职责分工

B.证券企业应依法采取预防、监控方法，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易统计保留制度、大额交易和能够交易汇报制度、保密制度等内控制度，设置反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券企业应该勒勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行连续识别、审慎评定、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券企业总部应该对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券企业及其分支机构责任人应该对反洗钱内部控制制度有效性实施负责，总部应该对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

9、立案机构应于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料（），完成该项业务首次立案。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：立案机构应该于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料，完成该项业务首次立案：立案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外衍生品业务相关内部管理制度