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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷
第一部分单选题(50题)
1、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金,是根据()进行划分。
A.投资理念
B.募集方式
C.投资标的
D.资产配置
【答案】:D
2、通过()的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.网下发行
D.证券交易所交易系统发行
【答案】:D
3、银行间债券市场债券交易的成交报价方式,包括询价交易和()。
A.点击成交
B.协议竞价
C.连续竞价
D.集合竞价
【答案】:A
4、我国的证券登记结算制度不包括()
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制
【答案】:C
5、投资者通过()持有证券,记录持有证券余额及其变动情况。
A.交收账户
B.投资账户
C.银行账户
D.证券账户
【答案】:D
6、证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
【答案】:C
7、金融市场,按照交易工具,可以划分为()和()。
A.—级市场二级市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.货币市场资本市场
【答案】:B
8、投资者持有某上市公司()股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
【答案】:B
9、证券公司次级债务,其期限在()以上的次级债务为长期次级债务。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】:B
10、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是()。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷
【答案】:B
11、1975年10月,利率期货产生于()。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
【答案】:D
12、()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。
A.收益公司债券
B.可转换公司债券
C.保证公司债券
D.信用公司债券
【答案】:C
13、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:金融租赁公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币。
A.5亿元;5亿元
B.3亿元;5亿元
C.3亿元;8亿元
D.5亿元;8亿元
【答案】:D
14、下列不属于金融期货功能的是()。
A.套期保值
B.价格发现
C.规避风险
D.投机
【答案】:C
15、投资者持有某上市公司()股份时,继续收购的,应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
【答案】:B
16、根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括()。
A.商品风险
B.利率风险
C.房地产价格风险
D.外汇风险
【答案】:C
17、证券市场上最活跃的机构投资者是()。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
【答案】:B
18、()中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月
【答案】:B
19、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况,货币政策工具可分为一般性货币政策工具、()及其他货币政策工具等。
A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具
【答案】:C
20、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中,错误的是()。
A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
B.对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户
C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿
D.目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制
【答案】:D
21、在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托时递交的()进行核实。
A.相关证件(如身份证件等)
B.账户上的资金
C.委托单
D.账户上的证券
【答案】:A
22、关于股票的清算价值,下列说法正确的是().
A.清算价值被称为股票净值或每股净资产
B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
C.股票
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