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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制

【答案】：C

2、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。

A.监督管理日常管理

B.监督管理自律管理

C.日常管理监督管理

D.自律管理日常管理

【答案】：B

3、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

【答案】：D

4、投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。

A.人民币

B.港币

C.美元

D.欧元

【答案】：A

5、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。

A.稳定性

B.波动性

C.灵活性

D.复杂性

【答案】：B

6、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年

B.中央银行票据实质是中央银行债券

C.具有短期性的特点

D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

【答案】：A

7、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。

A.文化因素

B.心理因素

C.人口因素

D.市场因素

【答案】：C

8、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C

9、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

10、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）个工作日内向中国证监会备案，并按规定报送相关材料。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

11、CDR是（）的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

【答案】：D

12、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。

A.主板市场

B.另类投资市场

C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】：B

13、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱

【答案】：A

14、主要负责美国保险监管职责的是（）。

A.联邦储备体系

B.联邦金融机构检查委员会

C.各州的保险监管局

D.各州政府

【答案】：C

15、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％

【答案】：D

16、下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】：D

17、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】：B

18、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

19、我国金融市场体系不包括（）。

A.债券市场

B.货币市场

C.金融衍生品市场

D.商品市场

【答案】：D

20、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（）。

A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金

C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券

D.私募基金子公司