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2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷
第一部分单选题(50题)
1、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
【答案】：B
2、下列说法正确的是（）。
A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司
B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
【答案】：B
3、中证规模指数中定位于小盘指数的是（）。
A.中证100指数
B.中证700指数
C.中证500指数
D.中证200指数
【答案】：C
4、证券金融公司应当建立（）机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
A.风险控制
B.资本管理
C.合规管理
D.制度管理
【答案】：A
5、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A.0.1％.0.2％
B.0.2％，0.2％
C.0.2％.1％
D.1％，0.2％
【答案】：D
6、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）
A.可以记名、挂失
B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
C.不可上市转让，流通性差
D.期限有长有短，更适合短期国债的发行
【答案】：C
7、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券
【答案】：D
8、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?
A.发起人
B.承销人
C.证券化产品投资者
D.资金和资产存管机构
【答案】：A
9、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。
A.任何金融产品都是风险与收益的组合
B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一
C.投资是“以收益换风险”
D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利
【答案】：C
10、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
【答案】：C
11、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。
A.0.1亿元
B.0.2亿元
C.1亿元
D.2亿元
【答案】：B
12、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用
D.缩小了证券市场的交易规模
【答案】：D
13、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）
A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
【答案】：B
14、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制
【答案】：C
15、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（）。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资
【答案】：C
16、不属于债券买卖交易报价方式的是（）
A.大额报价
B.双边报价
C.对话报价
D.公开报价
【答案】：A
17、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。
A.托管账户和资金账户
B.基金账户和资金账户
C.股票账户和托管账户
D.基金账户和托管账户
【答案】：B
18、关于公司债券募集资金投向错误的是（）。
A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议
C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】：D
19、下列（
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