2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及参考答案（完整版）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。

A.货币市场资本市场

B.债权市场权益市场

C.证券市场非证券金融市场

D.—级市场二级市场

【答案】：D

2、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。

A.国家发改委；中国证券业协会

B.国家发改委；中国证监会

C.中国证监会；国家发改委

D.中国证券业协会；国家发改委

【答案】：B

3、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】：A

4、下列属于声誉风险管理方法的是（）。

A.业务持续计划

B.事前识别和评估

C.日间流动性管理

D.融资策略管理

【答案】：B

5、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：A

6、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】：C

7、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。

A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】：C

8、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.竞价交易

C.盘后固定价格交易

D.大宗交易

【答案】：A

9、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国基金业协会

D.中国人民银行

【答案】：A

10、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。

A.发行可转换债券

B.引入战略投资者

C.发行优先股

D.发行普通股

【答案】：C

11、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：C

12、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A.有限

B.无限

C.可知

D.可测

【答案】：B

13、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核

【答案】：D

14、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.平均期权

D.障碍期权

【答案】：A

15、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求所必需的是（）。

A.仅需要填写分销价格和数量

B.需要填写分销价格、数量和加盖公章

C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章

D.需要填写分销价格和数量、加盖预留印章、填写分销秘钥

【答案】：D

16、下列关于金融市场分类错误的是（）。

A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场

B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场

C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等

D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】：D

17、封闭式基金的固定存续期是()。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.无固定期限

【答案】