2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及参考答案（b卷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】：A

2、()负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.董事会秘书

【答案】：D

3、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.ST股

B.基金

C.股票、基金上市首日

D.期货

【答案】：C

4、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司

【答案】：D

5、我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

【答案】：D

6、下列关于封闭式基金与开放式基金的说法错误的是（）。

A.与开放式基金相比，封闭式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

B.封闭式基金份额固定，即使基金表现良好，在封闭期内也不能扩大运作规模

C.封闭式基金更便于基金经理进行长期投资和全额投资安排

D.开放式基金在必须高度重视投资组合的流动性。

【答案】：A

7、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好

D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

【答案】：D

8、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。

A.权利载体不同

B.行权方式不同

C.赎回条件不同

D.权利内容不同

【答案】：C

9、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】：B

10、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）

A.受承销人委托派发证券权益

B.证券账户、结算账户的设立和管理

C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询

D.证券持有名名册登记及权益登记

【答案】：A

11、对理事会人员构成的表述不正确的是（）。

A.会员理事会由7到13人组成

B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2

C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生

D.非会员理事由证券交易所聘任

【答案】：D

12、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

【答案】：B

13、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。

A.实体经济影响金融市场

B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因

C.金融的作用

D.金融与实体经济内在的相互影响

【答案】：D

14、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

A.四大类11个级别

B.四大类10个级别

C.五大类11个级别

D.五大类19个级别

【答案】：C

15、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.中国

【答案】：C

16、下列关于基金管理费的说法，错误的是（）。

A.基金管理费率通常与基金规模成正比

B.我国的基金管理费是按月支付

C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

D.基金管理费率通常与风险成正比

【答案】：A

17、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（）。

A.每日价格波动限制及断路器规则

B.保证金制度

C.无负债的每日结算制度

D.集中交易制度

【答案】：C

18、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的