2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【培优b卷】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）、

A.记名股票

B.优先股票

C.无记名股票

D.记名股票或无记名股票

【答案】：A

2、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。

A.银行间同业拆借市场

B.票据贴现市场

C.银行间债券市场

D.债券市场

【答案】：C

3、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（）手中。

A.资金需求者

B.资金供应者

C.金融中介机构

D.政府

【答案】：C

4、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】：A

5、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。

A.企业特定的资产池

B.特定的资产池企业

C.公司特定的资产池

D.特定的资产池公司

【答案】：A

6、SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】：D

7、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】：B

8、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：D

9、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。?

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

10、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

A.自律管理

B.科学管理

C.廉洁自律

D.规避监管

【答案】：A

11、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（）。

A.第一步，选择样本股

B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值

C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期

【答案】：D

12、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C

13、如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。

A.百分之一

B.千分之一

C.万分之一

D.十万分之一

【答案】：D

14、很多银行经常购买货币期权以弥补汇率波动造成的损失，保护自身持有货币的价值。这表明期货的功能有（）。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

【答案】：A

15、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：B

16、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。

A.—年

B.半年

C.两年

D.三年

【答案】：A

17、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（）。

A.企业债券只能在证券交易所市场发行

B.公司债券可以银行间债券市场发行

C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

【答案】：C

18、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。

A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧

C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨

D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易

【答案】：D

19、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。

A.30亿元

B.40亿元

C.60亿元

D.100亿元

【