2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷【各地真题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.98.06

【答案】：D

2、业界习惯上将企业债券划分为（）、（）、产业类企业债券三种。

A.城投债企业债券；集合类企业债券

B.城投债企业债券；项目收益债券

C.可续期债券；项目收益债券

D.可续期债券；集合类企业债券

【答案】：A

3、地方债债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券

【答案】：C

4、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】：C

5、深圳证券交易所开盘集合竞价时间为（）。

A.9：15—9：25

B.9:15—9:30

C.9：20—9：30

D.9：15—9：35

【答案】：A

6、（）=期权价值变化/波动率的变化。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A

7、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。

A.赤字国债

B.特别债券

C.国家建设债券

D.重点建设债券

【答案】：A

8、（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

【答案】：A

9、下列关于双边报价的说法正确的是（）。

A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素

B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销

C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈

D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合

【答案】：C

10、ADR是（）的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

【答案】：C

11、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

A.主要为一对一的交易

B.以标准化的、私募类型产品为主

C.不可以采取电子交易的方式

D.柜台市场与场外市场是不同的市场

【答案】：A

12、截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。

A.24.9

B.23.9

C.25.9

D.26.9

【答案】：B

13、间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（）的特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的差异性相对较小

D.可逆性

【答案】：C

14、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()

A.50万份或70万份

B.50万份或100万份

C.60万份或100万份

D.60万份或150万份

【答案】：B

15、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上

C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上

D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】：A

16、关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()

A.美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所

B.15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现

C.14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易

D.一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆

【答案】：D

17、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。

A.保险中介体系

B.银行机构体系

C.投资中介体系

D.银行中介机构体系

【答案】：C

18、股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

A.折价发行

B.平价发行

C.溢价发行

D.正常发行

【答案】：B

19、（）发行金融债券没有强制担保要求。

A.财务公司

B.商业银行

C.证券